首页 > 基金从业资格真题 >正文

2017年《私募股权投资基金基础知识》必做题(二)

日期: 2020-12-03 10:44:21 作者: 郭志泽

乐考网编辑为考生发布“2017年《私募股权投资基金基础知识》必做题(二)”,为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

1、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循()原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。

A、连续性

B、有效性

C、审慎性

D、公平性

正确答案:A

解题思路:题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

2、T日,客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后,最早要在()日才可以查询认购申请的受理情况。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

正确答案:B

解题思路:销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的,认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

3、下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是()。

A、开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法

B、为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金

C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

正确答案:A

解题思路:销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中,售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括:向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。

乐考网编辑整理发布“2017年《私募股权投资基金基础知识》必做题(二)”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。


复制本文地址:http://www.qythld.com/bje/977.html

免费真题领取
资料真题免费下载