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2020年基金从业《私募投资基金》真题及答案:第二章

日期: 2021-04-28 17:37:20 作者: 郭志泽

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为保证基金财产安全,基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是()

A.基金管理人的代理人

B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人

C.基金投资者的代理人

D.基金投资者和基金管理人的共同代理人

参考答案:A

参考解析:

【考点】基金财产保管机构

【章节】第二章第二节

解析:在不选择托管而仅选择保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任。

对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()

I.基金管理人

II.基金托管人

III.基金销售机构

IV.基金份额登记机构

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、

D.I、II

参考答案:D

参考解析:

【考点】股权投资基金当事人掌握

【章节】第二章第一节

解析:股权投资基金是资产管理产品,基金投资者将资金委托给基金管理人管理,因此,基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。另外,如果基金财产交由托管人托管,则基金托管人也是基金当事人之一。基金托管人与基金管理人一起,是投资者的共同受托人。

在我国,股权投资基金监管的首要目标是()

A.提高金融市场运作效率

B.促进金融市场发展

C.防范系统性金融风险

D.保护基金投资者合法权益

参考答案:D

参考解析:

【考点】股权投资基金监管的目标理解

【章节】第二章第三节

解析:不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括以下两个:

1.保护基金投资者合法权益2.防范系统性金融风险

其中保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。

若已登记私募投资基金管理人涉嫌违法违规,中国证券投资投资基金业协会可对其采取的措施不包括()

A.出具警示函、责令改正

B.公开谴责该公司不当行为

C.对主要负责人谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训

D.暂停会员资格

参考答案:A

参考解析:

【考点】股权投资基金行业自律与政府监管的关系理解

【章节】第二章第三节

解析:对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

关于股权投资基金中的市场服务机构,以下表述错误的是

A.基金财产保管机构仅承担保管责任,不同于基金托管机构承担的相关责任

B.为保障投资者合法权益,必须由基金管理人办理基金份额登记

C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构

D.律师协助清算主体制订清算方案

参考答案:B

参考解析:

基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。在后一种情况下,由股权投资基金份额登记机构提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

考点:基金份额登记机构的职责理解

章节:第二章第二节

我国股权投资基金监管基本原则包括

I依法监管原则

II审慎监管原则

III联合监管原则

IV全面监管原则

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

参考答案:A

参考解析:

股权投资基金监管的基本原则:

1.依法监管原则

2.高效监管原则

3.适度监管原则

4.审慎监管原则

5.分类监管原则

考点:股权投资基金监管的基本原则理解

章节:第二章第三节

关于股权投资基金行业自律组织的作用,以下表述错误的是()

A.自律组织可以促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定发展

B.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用,维护行业合法权益

C.自律组织可以发挥行业监管职能,促进行业合规经营

D.自律组织可以提供行业服务,促进行业交流和创新

参考答案:C

参考解析:

具体来说,股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用:第一,提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力;第二,发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;第三,履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序;第四,促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。

考点:基金行业自律组织的作用理解

章节:第二章第三节

关于基金托管人的主要职责,以下表述错误的是()

A.参与制定基金所投资企业发展战略

B.安全保管基金财产

C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D.按照规定开设基金资金账户

参考答案:A

参考解析:

具体来说,基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。故A错误。

考点:基金托管人的主要职责掌握

章节:第二章第一节

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