1、短期融资券由()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A、证券公司;有担保
B、证券公司;无担保
C、商业银行;有担保
D、商业银行;无担保
正确答案：D
【解析】短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。
2、利润表是反映在()财务成果的报表。
A、某一特定日期
B、某一特定时间
C、一定会计期间
D、某一确定时间
正确答案：C
【解析】利润表，亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、最近10个完整会计年度的业绩
正确答案：D
【解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
4、相关系数的大小范围为()。
A、+1和-1之间
B、0和1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
正确答案：A
【解析】相关系数ρij总处于+1和-1之间，亦即|ρij|≤1。
5、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。
A、为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B、有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C、有利于支持香港特区的经济发展
D、促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
正确答案：D
【解析】其他三项属于QDII机制的意义:为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险，有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态;有利于支持香港特区的经济发展，能促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。
6、短期融资券由()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A、证券公司;有担保
B、证券公司;无担保
C、商业银行;有担保
D、商业银行;无担保
正确答案：D
【解析】短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。
7、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。
A、在证券交易所上市的同一股票的市价
B、单位基金资产净值
C、在证券交易所上市的相似股票的市价
D、基金资产的历史成本
正确答案：A
【解析】未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交易所上市的同一股票的市价估值。第31题当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
8、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为()。
A、[680.58]
B、[680.79]
C、[680.62]
D、[680.54]
正确答案：A
【解析】1000/(1+8%)5=680.58
9、汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。
A、需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
C、公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
D、需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
正确答案：B
【解析】对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
10、大额可转让定期存单的期限最短的是()
A、1天
B、14天
C、3个月
D、6个月
正确答案：B
【解析】大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主。
