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2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金管理公司风险管理

日期: 2020-05-30 10:14:20 作者: 郭志泽

知识点:基金管理公司风险管理

基本原则:

(1)全面性原则;

(2)独立性原则;

(3)权责匹配原则;

(4)一致性原则;

(5)适时有效原则;

(6)最高性原则;

(7)定性和定量相结合原则。

基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类;另一类风险是业务持续风险。

业务风险是主要责任人是公司的董事会和管理层。公司管理层和员工则主要处理操作风险、投资风险和业务持续风险。


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